期貨經紀行活躍客戶來自本地

【明報專訊】證監會昨日發表《有關零售期貨經紀行的實况調查報告》，調查目的是要了解10家主要本地期貨經紀行的業務概况，及其主要風險管理監控措施和常規。調查當中有一項主要發現，本地期貨經紀行的大部分活躍客戶來自香港，他們大多為個別人士，雖然大部分經紀行都有進行本地及海外期貨合約交易，但本地期貨合約交易佔客戶成交量約70%，以及佣金收入的46%。


評估「固有客戶」準則不一

此外，調查發現經紀行在評估客戶是否「固有客戶」時採用了不一致準則，可能會令經紀行承受不適當的財務風險。此外，證監會亦關注經紀行未必會於客戶授權內訂明或提供有關抵消安排的資料，令客戶未必有機會決定是否繼續持有他們未平倉的期貨合約而承受市場風險。證監會稱，將於適當時候就上述事宜向業界提供進一步指引。


另外，市場失當行為審裁處早前裁定亞洲電信媒體（現稱瑞東集團）兩名前行政人員姚海鷹及王嵐並無進行內幕交易，證監會就此提出的上訴，昨日被上訴庭駁回。證監會正審視上訴法庭的裁決，同時會根據《證券及期貨條例》第213條，在原訟法庭就亞洲電信媒體前主席呂瑞峰涉嫌內幕交易，而對其提法律程序。