大華繼顯前交易代表停牌10年

【明報專訊】證監會昨日公布，判處違反持牌人操作準則的大華繼顯前交易代表黎耀桐停牌10年，由昨日起即日生效。公告指出，黎在2011年日本海嘯後，多次未經客戶批准，以及在隱瞞公司風險及帳戶實際屬於他的胞姊，違規進行期權交易，最終錄得虧損近5000萬元。


違規期權交易 致損失5000萬

證監會表示，於2013年10月時接獲投訴稱，大華香港一名客戶的帳戶，在新加坡交易所及芝加哥商業交易所的日經225指數期貨進行買賣，在日本2011年3月11爆發海嘯後，黎耀桐操控的客戶帳戶中有420張日經期指合約，當時大華繼顯信貸主任向他查詢，他表示會將240張合約平倉，但實際上是「加碼」180張合約，其後信貸主任亦曾多次查詢，但他繼續說謊，至3月15日已累積840張日經期指合約，累計虧損接近5000萬元。


多次誤導僱主 隱瞞客戶風險

證監會表示，黎對於客戶帳戶的風險水平多次誤導僱主大華繼顯，令僱主以為他正準備減低客戶帳戶的風險水平，惟事實上卻大幅增加風險持倉，並在未獲得適當授權情况下秘密交易，導致向客戶發出具有誤導性的帳戶結單。與此同時，黎亦未向僱主如實披露，該名客戶實為自己胞姊的真實關係。


根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第1項一般原則（誠實及公平），持牌人應以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度行事及確保市場廉潔穩健，證監會認為，黎的行為不符合《操守準則》所訂標準，令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。