證監譴責大輝證券 罰20萬

【明報專訊】證監會昨日宣布，調查發現大輝證券一名未領有證監會牌照的交收主任，曾經挪用客戶資產，大輝證券在內部監控方面出現多項缺失，而大輝證券負責人員曾華山應負上部分責任，遂譴責曾華山，並處以罰款20萬元。證監指曾華山嚴重低估合規職能及內部監控措施，對大輝證券的重要性。曾華山已安排公司根據獨立會計師事務所的建議，修正其內部監控缺失，以及向客戶賠償因挪用資產引致的損失。警方亦正在調查挪用資產事件。