方正：下周推監管保薦人諮詢

【明報專訊】證監會主席方正昨日透露，監管上市保薦人的最新諮詢文件，將最快在下周可以推出，供市場人士討論。最新修訂將大幅增加對上市保薦人的監管，要求對上市公司的造假行為，保薦人亦要負上刑事責任。


保薦人或須負刑責

方正昨日在ACCA香港分會周年研究討會後稱，有關文件最快在下周可以公布，方正指諮詢文件會討論應否提高保薦人的門檻及要求，及應否為失實的招股文件負上責任，包括分清刑事及民事的責任。


近年上市新股不斷出現質素問題，例如前年上市僅3個月即被勒令停牌的洪良國際（0946），即被揭發帳目造假。最終，證監日前公布，對洪良的保薦人兆豐資本永久釘牌，為首度有保薦人要「終生停賽」，同時被罰款4200 萬元。證監列出兆豐五大罪狀，包括同意洪良的要求，不直接聯絡其客戶等。


據了解，證監會即將公布的監管保薦人諮詢文件中，類似兆豐的嚴重失職行為，會列入刑事責任的範圍，負責人甚至可能要入獄。