紀律處分9保薦人

【蘋果日報】證監會法規執行部執行董事魏建新亦有提及，部份保薦人的盡職調查水平有待改善，證監內部的保薦人小組已經就30宗個案完成調查，針對29間保薦人及39宗上市申請，並已向9間保薦人企業及4個負責人作出紀律處分，並計劃再向其他保薦人作出行動。
中介人今年罰1.9億
就中介人行為失當，他提到今年的相關罰款至今已經達到1.91億元，撇除去年向匯豐因銷售迷債手法不當所作出的4億元巨額罰款，相關款項遠超過去年全年的6,300萬元，他指大額罰款具阻嚇作用，又反映證監的策略收效，大型案件及大規模違規相應的罰款較高。
今年證監向投行所作出巨額罰款分別是5月就2009年瑞金（246）上市造假，向花旗罰款5,700萬元；另向瑞銀就中國森林（930）造假案索1.19億元罰款，惟瑞銀正就此上訴，兩銀碼均相繼為史上最大。
魏建新又稱並非中介人作為機構，被罰錢了事，證監會以核心職能主管（MIC）制度作為工具，就違規行為追討個人高管責任，現正就數個MIC案件展開調查，相信這些個人與整間公司的合規情況有關。