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【蘋果日報】本地證券行除面對激烈競爭外，監管環境亦收緊其生存空間，傳統買賣股票收佣方式不再賺錢，最近證監會亦提為孖展與資本的倍數設上限，以此為業務重心的證券行面對一定壓力，並需額外進行壓力測試減低爆煲風險，加上買賣A股實施實名制等，令合規及營運成本增。
須定期做壓力測試
證監會上月剛出爐的指引中，提及新增孖展貸款總額相對資本設2至5倍限制，此前並沒有此上限，另要求證券行定期進行壓力測試，抵押股票價格變動如何影響流動性及速動資金盈餘，並制訂應對措施。諮詢期下月結束後，實施前給予業界6個月過渡期，經紀違反指引，證監會有權為牌照設條款限制，嚴重者可發限制通知書或紀律處分。
在中港兩地市場互聯互通下，證券行除要聘請最少兩名具5年經驗的負責人員（RO）外，證監會去年亦實行核心職能主管（MIC）制度，持牌機構需要提交組織架構圖、主管人名等。至於下周實施的滬、深股通實名制，則每名在港開戶、買A股的投資者將獲發編碼，讓包括中證監在內的監管機構能快速辨識投資者身份，證監早前表示港股長遠港亦需用實名制。
■記者余慕恩
須定期做壓力測試
證監會上月剛出爐的指引中，提及新增孖展貸款總額相對資本設2至5倍限制，此前並沒有此上限，另要求證券行定期進行壓力測試，抵押股票價格變動如何影響流動性及速動資金盈餘，並制訂應對措施。諮詢期下月結束後，實施前給予業界6個月過渡期，經紀違反指引，證監會有權為牌照設條款限制，嚴重者可發限制通知書或紀律處分。
在中港兩地市場互聯互通下，證券行除要聘請最少兩名具5年經驗的負責人員（RO）外，證監會去年亦實行核心職能主管（MIC）制度，持牌機構需要提交組織架構圖、主管人名等。至於下周實施的滬、深股通實名制，則每名在港開戶、買A股的投資者將獲發編碼，讓包括中證監在內的監管機構能快速辨識投資者身份，證監早前表示港股長遠港亦需用實名制。
■記者余慕恩
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