賣債違規滙豐罰960萬

【蘋果日報】滙豐因銷售債券手法出現系統性缺失，遭證監會罰款960萬元。匯豐承認有關指控並致歉，證監指暫未有投資者因此而蒙受損失。
證監：已多次提醒責任
證監會指出，滙豐證券亞洲於2015至2016年向客戶銷售根據《主板上市規則》第三十七章上市、即只可售予專業投資者的債券時，並無事先就個別債券進行妥善而充分的產品盡職審查，亦無設立有效系統，以評估其客戶的風險狀況。滙豐亦無確保向客戶招攬、建議相關投資時屬於合適情況。
此外，滙豐未有向銷售人員提供充分的產品資料，確保他們充分了解產品特點和所涉風險，即在銷售過程中未必能夠向客戶作出充分的披露及說明。
證監會認為，處分考慮到已多次提醒持牌法團遵守相關責任，指有必要向市場傳達強烈的阻嚇訊息，防止再有類似失當行為，但指滙豐已採取補救措施，加強其合適性框架，暫無證據證明有人蒙受損失，故有此處分決定。滙豐回應時表示，承認有關指控並致歉，並已經加強銷售過程中有關合適性的評估，同時就解決證監會在監管方面的關注事項作出充分合作。