證監查「邪惡集團」呃投資者

【蘋果日報】證監會正在調查15個新股保薦人，香港證監會法規執行部執行董事魏建新（Thomas Atkinson）表示，保薦人的工作有時不符合標準，包括沒有驗證關鍵的業務數據及收入資料，造成數以十億港元計的投資損失。證監亦留意到，近年有多個由公司網絡組成的「邪惡集團」（nefarious groups），它們利用監管的盲點，偽裝進行合法、但從商業角度考慮上不合理的交易，甚至以市場操控的手法欺騙投資者，證監已啟動有史以來，最大規模的搜查行動，跨部門小組（ICE）動員136人調查。


實施前置式監管

魏建新表示，部份保薦人行為魯莽，沒有查證基本細節，例如公司客戶及營收等重要財務信息。


此外，現時證監會正對136項公司商業欺騙案展開調查，大部份涉及誇大盈利及財務狀況，其中28宗特別嚴重，而就香港與中國之間的犯罪活動，證監會即將公佈新的監管對策，包括在搜證方面。


現時證監會監管新股上市不手軟，行政總裁歐達禮早前亦表示，為保市場聲譽，證監會不再退居幕後，並實施更加「前置式」的監管方式，冀跑在問題的前面，將直接與保薦人或上市申請人接觸，並非如以往般透過聯交所向保薦人提問。若上市申請涉及《證券及期貨條例（在證券市場上市）》等嚴重失當行為，例如披露缺失、配售太集中致欠公開市場，證監會將直接拒絕其上市，或勒令停牌。


若然新股上市涉造假，保薦人亦難逃責任，今年初證監會便入稟高等法院，要求保薦人瑞銀及渣打證券等就中國森林（930）於2009年的IPO為小股東還原交易，或支付損害賠償。