富途創辦人釘牌半年

【明報專訊】證監會昨日發稿指，在證監會對證星國際期貨（現稱日發期貨）於2014年1月至7月期間，因為處理第三者資金轉帳時沒有遵守打擊洗錢的監管規定一事，展開進一步追究時，發現當時的負責人，亦即現時為富途證券的創辦人之一、負責人員兼行政總裁鄔必偉，並無設立合適的保障，以防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，因此裁定暫時吊銷鄔必偉牌照6個月，由上周五（即6月16日）至今年12月15日止。


沒有效實施反洗錢政策

根據證監會的紀律處分聲明指，鄔必偉當時在證星任職負責人，沒有有效地實施及向職員傳達防止洗錢及恐怖分子資金籌集的內部政策。鄔更違反僱員交易內部政策，曾將多筆大額款項存入不同客戶帳戶中，以及當他需要額外保證金進行交易但資金不足時，曾在其交易帳戶收取大額的第三者存款。他甚至獲一名客戶將一筆為數20萬美元款項由客戶帳戶轉至他的私人帳戶。鄔必偉聲稱，該筆款項是用作償還他借予該客戶的貸款。證監會認為，證星的失當行為是在鄔必偉同意或縱容下發生，因此對他施罰。翻查資料，富途除了鄔之外，尚有三名負責人員擁有1、2、4及9號牌，因此仍然滿足營運需求。