證監去年調查宗數降

【明報專訊】證監會昨日發表最新2016至2017年報，指就包括上市有關的事宜，將運用權限中所有工具實踐目標「實時」監管方針，為市場參與者及中介人作出提示，盡力主動識別並及早處理問題。


證監會表示年內已展開414宗調查，按年減少兩成，而已完成調查則按年增加36%至591宗。另外，證監在向券商等中介人展開交易查詢的行動亦增加，已寄出函件數目按年增12.04%至8960封，已展開的相關查詢亦增加5.25%至301宗。


滬深股通擬實施投資者識別

證監指網絡保安是工作重點之一，將在今年10月舉行「全業界危機模擬演習」，亦正考慮為滬股通和深股通交易活動實施投資者識別模式。


財務數據方面，證監會上年度收入按年少15.97%，至13.63億元，但開支增加8.38%，令年內按年盈轉虧3.56億元，若撇除購置物業的30億元儲備，累積盈餘則按年由72.78億元減至69.22億元。


券商總營運盈利按年跌47%

另外，證監亦有在年報中披露證券業的財務情況，在約1,100間券商中，總營運盈利為141.3億元，比2015年度減少47%，亦較2014年度低8%。