證監﹕關注券商「人頭RO」

【明報專訊】近年證券行有價，頻頻獲中資收購，全行甚至出現「RO（負責人員）荒」而要出高價請人助陣，亦有個案是買家高價購入已無甚營運的證券行，再找人填補足夠RO去營運，做法形同「人頭RO」。證監會罕見發新聞稿提出警告指，那些沒有參與過實際受規管運作的法團、負責人員或大股東，有機會被撤銷牌照。


無參與運作之負責人員或被釘牌

證監會稱，不會接受非適當人選的持牌法團及RO，或採取公開譴責及被撤銷牌照等紀律處分，同時在處理RO申請個案時，有需要時會直接聯絡申請人以了解其職責範疇及其所監督的業務。若其發現申請人實際無參與監督業務，持牌法團及RO便干犯向證監會提供虛假或具誤導性的資料以支持牌照申請的罪行。同時證監不會信納為多於一家持牌法團行事的申請人作RO適當人選。


將持續監督持牌法團

除了證監會在需要時拒絕RO申請，亦言明連持牌法團甚至大股東也有機會被叮走。其一旦發現持牌法團看似沒有業務運作，便會更仔細審查申請內的建議安排，去確定持牌法團是否適合繼續獲發牌照，否則須拒絕申請人成為該法團的大股東。同時，證監會查問有意收購持牌法團買家的資金來源及財政能力，以至在持牌法團擁有權變更後，業務計劃及高層維持不變，也會在持續監督過程中，繼續監察及確認持牌法團業務的實際轉變。