瑞銀前高層涉角色衝突 助父持股公司上市 沒披露關係

【明報專訊】《彭博》引述消息人士指，已轉任AMTD主席的前瑞銀投資銀行董事總經理蔡志堅，在2015年仍任職瑞銀期間處理新特能源（1799） 招股上市，但未有披露其父親為新特能源其中一名原始股東，而母親亦為新特能源的基礎投資者之一，違反瑞銀內部守則，瑞銀已主動向證監會匯報。瑞銀發言人不作評論。


明報記者 余慕恩

蔡志堅於2016年1月過檔AMTD，在2015年為處理新特能源上市時瑞銀的主要代表，但蔡的父親「Choi Kwok Kei」有份投資的瓴睿資本（L.R.Capital）透過子公司在新特上市前數月入股，投資額達5億元人民幣。而其母親Chan Mei Ching擁有47%的瓴睿一帶一路公司則為新特能源基礎投資者之一，以約2.325億元認購2572萬股。翻查新特能源招股書，相信是L.R.Capital子公司的瓴睿成長基金壹號在上市前持有公司總股本的7300萬股，現時仍然持有該股份，佔已發行股份25%，為第二大股東。


瑞銀已匯報證監

《彭博》指銀行內部指引要求職員就類似的事件作出潛在利益衝突的申報，而蔡志堅的做法是涉違反內部守則，瑞銀今年向證監匯報有關事件。證監會對是否就事件進行調查表示不作評論，而瑞銀發言人同樣不作評論。本報致電蔡志堅未獲接聽，AMTD發言人亦未有回應查詢。


目前本港的上市條例並未禁止或強制參與IPO工作時須申報親屬在上市公司的利益，但報道引述獨立股評人David Webb說，這些情况令投資者未能取得上市公司的全面資訊，建議基礎投資者須就此作利益申報。


蔡志堅去年轉任AMTD主席

蔡志堅去年出掌AMTD後，亦處理過數宗公司上市申請，彭博指其中天津银行（1578）及中國物流資產（1589）的上市項目，融資亦與其家族有關聯，瓴睿一帶一路在後者投資超過2000美元股份，為四大基礎投資者之一，在天津銀行的投資則未有在招股書中作披露。


另外，翻查AMTD作聯席賬簿管理人的青島銀行（3866），招股書中亦有披露瓴睿一帶一路公司為基礎投資者之一。事實上，瓴睿資本本身亦是AMTD的主要股東，股份由摩根大通於2015年轉售所得，與中國民生投資同為大股東。