主要人員人數少

【明報專訊】不少金融機構不乏資金，尤其如有意申請保薦人牌照，基本要求的1000萬元註冊資本自然不成問題，因此能否取得牌照，最重要的其實是擁有至少兩名「主要人員（Principal）」，現時證監紀錄冊資料，全港僅得299人擔任主要人員。


根據《保薦人指引》，主要人員主要有3項條件，其中同時為機構負責人員（俗稱RO）及擁有至少5年機構融資經驗均不難達到，但「之前五年至少需為兩宗新股上市擔任重要角色」卻不易做到。有投行界人士透露，「擔任重要角色」具體實指負責在招股書中簽署保薦人函件，由於一般每間投行只有一至兩個人「夠資格」簽署，要在5年內累積兩宗新股簽名其實並不容易。


據證監會資料顯示，現時全港105間保薦人機構中，合共申報有299名主要人員，而當中有7間機構目前只有一名主要人員。據了解，證監會因應情况作出寬限，容許機構在流失主要人員後盡快補充。