違反洗錢指引 粵海證券罰300萬

【明報專訊】證監會公布，粵海證券因為處理由多宗由客戶帳戶向第三方轉帳、合共涉資逾億元的交易時，未有遵守反洗錢指引，因此遭其提出公開譴責及判罰300萬元。事件涉及粵海證券由2011年2月至2013年3月期間共約700項前述付款交易，其中只有570項涉事的申請表尋獲，而當中更只有67項有適當文件支持，因此遭證監譴責及罰款300萬元。


據證監會的紀律處分聲明指，發現粵證在處理客戶轉帳予第三方，大部分不單缺乏適當文件支持，同時在最少184項沒有列明關係及付款理由，或只列作朋友轉帳、業務往來、貸款及還款，亦沒有提供任何證明文件。


該會又表示，有逾270項第三方付款來自最活躍從事第三方付款的30個客戶帳戶，更最少有35項涉資逾2.125億元的付款，是在沒有證明文件及列清楚客戶與第三方及付款理由下而獲批准。其中一宗付款，單筆涉資3900萬元。另分別有三個及兩個無關連的客戶帳戶，在同一日以朋友轉帳為由，向同一名第三方轉帳388萬及1000萬元。該會稱，由於粵證已易手，並易名為國金證券，加上已撤換涉事高層，現管理層在證監會調查期間表現合作，因此作公開譴責及罰款處分。