惠理基金違規 遭罰款400萬

【明報專訊】「股壇金手指」謝清海旗下惠理（0806）遭證監重罰，證監會公布，由於惠理基金公司及惠理基金香港公司（統稱惠理基金）在管理兩隻證監會認可基金期間，違反監管規定發行超出股本的額外股數，並在發現事件後半年才申報，對兩家公司發出譴責及分別罰款200萬元。


發行額外股數超出規定

證監會稱，發現惠理中華新星基金在2015年6月1日至2016年2月29日期間，及惠理大中華高收益債券基金在2012年11月15日至2016年8月14日期間，曾發行超出其《組織章程大綱及細則》所規定的註冊股本的股數。有鑑於此，惠理基金沒有如《單位信託及互惠基金守則》所規定，遵照基金的組成文件來管理該等基金。


根據證監會文件披露，惠理基金管理人員在2015年10月已發現事件，惟當時認為事件僅屬行政性質，不會影響投資者利益，未有即時作出申報，直至去年4月核數師審核業績時發現事件，與管理層溝通後才向證監會做出匯報。證監會認為有關事故嚴重，令人質疑已發行予該等基金的投資者的股份的有效性。


證監會又稱，釐定罰則時，已考慮到惠理基金與證監會合作解決提出的關注事項；已採取行動糾正有關缺失，且並無迹象顯示有投資者蒙受損失；以及已委聘獨立檢討機構，對惠理基金管理的所有證監會認可基金進行內部監控系統檢討。