中證監警告無牌經紀風險

【明報專訊】中證監昨日發文重申，所有機構在內地經營證券業務，均須得到監管機構批准，除合格境內機構投資者（QDII）及滬港通外，仍未批准任何境內外機構，為內地投資者提供境外市場交易服務。另外電消息指中證監要求券商幫助企業融資時，需加強風險管控。


針對有境內互聯網公司，透過與境外券商合作，提供境外市場交易服務，中證監昨日發布一篇「一問一答」的文章稱，根據《證券公司監督管理條例》規定，所有境外機構在內地經營證券業務，均須得到監管機構批准，同時除QDII及滬港通外，當局仍未批准任何境內外機構，為內地投資者提供境外市場交易服務；由於通過境內平台投資境外市場，並沒有相應的法律保障，故呼籲內地投資者切勿參與，應通過合法渠道投資境外證券市場。


被提及公司 交易功能下架

在「問答」中被提及的為積木股票、富途網絡及老虎證券，其中積木股票指已將其交易功能下架，只保留行情資訊功能；富途證券回覆本報查詢則稱，雖然富途網絡為內地公司，但其只向富途證券提供軟件服務功能，富途證券則是在本港為投資者提供交易服務的，並受本港證監會監管，強調符合法規。


助企業融資 需加強盡職審查

另外，據《彭博》引述消息指，中證監副主席李超早前向券商表示，在幫助企業進行融資例如首次公開發售（IPO）、發債等時，需加強對潛在客戶的盡職審查；中證監將對出現問題的機構採取嚴厲措施，包括收回其投行業務牌照。