證監﹕中介失當宗數增兩成

【明報專訊】滬港通機制實施後，市場擔憂「港股A股化」。據香港證監會年報公布最新數字，去年針對中介人失當行為的調查，大幅攀升兩成至226宗，進入市場失當行為審裁處研訊程序也首次突破40宗。證監表示，將對上市政策進行「整體性檢討」。


證監會公布截至今年3月底的年報，這一財年已展開的調查515宗，較去年的553宗回落；紀律處分41家持牌公司和人士，按年減少6宗。惟所涉及的罰款總額8710萬，按年增加58%。


審裁處研訊程序達41宗

調查當中，涉及中介人失當行為的數目再次大幅攀升，繼2014至2015年度突破原先130宗的平均值大幅增至187宗後，2015至2016年度再增加21%至226宗。另外操縱市場的調查也增加11%至137宗，無牌活動增16%至124宗。執法行動方面，市場失當行為審裁處研訊程序達到41宗，按年增加37%。證監會年報表示，正與港交所合作，對上市政策主要範疇，進行整體檢討，並稱現已對創業板進行全面檢討，又將根據檢討結果，評估是否需要加強上市監管制度。


年報又提及，將進一步研究與其他海外機構訂立資產管理合作安排，準備就加強規管資產管理行業進行公眾諮詢。此外，證監會正與港府及香港交易所就建立以交易所為基礎的基金分銷平台進行磋商；證監會又稱，會繼續密切監察滬港通運作，並就快將推出的深港通作準備。


證監會截至2016年3月底止年度盈餘及全面收入總額為3634萬元，比2015年度虧損7578萬元有顯著改善。其中徵費按年增加三成或3.4億至14.7億元，扣除第三者費用後的投資收入按年大跌九成至1036萬元。人事費用和董事酬金按年增加一成至10.98億元。