沒替盈富收息 道富罰400萬

【明報專訊】道富環球因未有遵守規定，確保基金的現金結餘可獲得不低於相同規模及期限的存款利息，內部程序有所不足等，昨日被證監會譴責及罰款400萬元；另外施羅德亦因沒有妥善遵守披露權益的規定，故同樣被證監會譴責及罰款180萬元。


施羅德欠披露 罰款180萬

證監會指，道富環球在2008年12月1日至2013年6月30日管理盈富基金期間，將該基金的現金結餘在放在「姊姊公司」State Street Bank and Trust Company，但因該銀行的港幣存息是零而收不到任何利息，惟當時市面上相同規模的存息高於零，故認為其未有遵守《單位信託及互惠基金守則》，確保基金的現金結餘可獲得不低於相同規模及期限的存款利息。


同時證監會又發現道富環球在6份中期報告及年報中，指該基金的現金結餘存放於一個不計息的帳戶內，作出了錯誤陳述；且又沒有盡量減少該基金投資者，與道富環球或SSBT之間的利益衝突；惟考慮到道富環球已同意向盈富基金支付一筆31.83萬元的款項，以作為有關期間可獲得的利息，故證監會決定向道富環球作出譴責及罰款400萬元。


另外施羅德於2005年8月至2013年1月期間，並未按照規定披露在客戶投資組合中，所有持有的須申報權益，當中包括不論是否獲授權行使委託投票權的權益。