國泰君安違規助客交易 判罰130萬

【明報專訊】證監會昨日公布，由於國泰君安（1788），於2014年8月至2015年1月期間，持續為一名拒絕向證監會提供客戶資料的「韓國客」交易，涉及交易宗數高達8000宗；故證監會裁定國泰君安違反監管規定，判罰130萬元。


證監會稱，於2014年7月，曾要求國泰君安就多宗交易提交最終客戶資料，該行表示該客戶為一名韓國散戶，並透過中介人落盤；該行亦已向中介人提出證監會的要求。惟直至7月下旬，證監會仍未收到相關資料，國泰君安於是建議證監會向韓國監管機構尋求協助。


中介客未提供身分資料 執行8000交易

該中介人最終於8月1日表示，根據韓國法律，在未獲客戶同意下，不能提供所要求的客戶身分資料；而該中介人其後與證監會及國泰君安的持續通訊間，仍然堅持此立場，直至2015年1月12日才提供相關資料。


不過，即使證監會曾提醒國泰君安，有責任拒絕為不向監管機構提供最終客戶資料的人士進行交易，惟在此5個多月期間，國泰君安卻仍然為該名「韓國客」進行超過8000宗交易，即每個交易日逾70宗。故此，證監會裁定國泰君安違反了《客戶身分規則的政策》，並罰款130萬元。