交易徵費大跌 證監會續蝕

【明報專訊】證監會昨日公布截至去年12月底季度報告，季內虧損由上一季的3145.7萬元，擴大1.18倍至6849.1萬元，主要由於交易徵費按季大跌26.64%至2.75億元所致。季內中介人牌照申請按季減少20.7%，按年則增加12.3%，達1916宗。


執法及監管事宜方面，季內根據《證券及期貨條例》第181條發出的交易查訊，錄1819宗，與上一季相若；惟在現場視察中發現違規的個案數目，按季大升21.81%至553宗，當中內部監控不足大升近5成至214宗，違反《操守準則》的個案數目並增逾兩成至125宗。