證監會：轉主板審批 港交所太寬鬆

【明報專訊】證監會公布一年一度有關港交所上市規則執行方面的檢討，指出港交所在批准公司由創業板轉主板時太鬆手，有四成申請自動撤銷，可能與證監會追問有關。


疑因證監追問 四成申請撤銷

證監會報告指出，2007年7月以來，交易所簡化了創業板公司轉往主板上市的流程，主要是考慮到創業板發行人已為交易所熟知，並遵守與主板制度非常類似的制度。但2013年有6宗申請在監管者詳細詢問業績紀錄後，失效或被撤回，佔當年總申請的四成。


另建議改進豁免申請內部文件程序

證監會提供了其中兩個例證，該等公司雖然年收入大幅增長，但與行業氣候和政府政策並不相符合。證監會質詢後，兩間公司均未能提供恰當的解釋，自動撤銷申請。證監會因而向港交所建議，更嚴格的審查程序和更深入的調查是非常必要的。


另外，證監會建議改進處理豁免申請的內部文件程序。證監會發現，申請豁免的內部文件中，並無文檔顯示交易所曾考慮有關豁免會否產生廣泛影響。證監會建議交易所在內部文件內列出豁免理由時，應說明該豁免會否產生廣泛影響而事先須獲得證監會的批准。