股評人熊麗萍遭譴責 罰15萬

【明報專訊】再有股評人遭監管機構譴責，證監會昨日表示，由著名股評人熊麗萍擔任負責人員的匯業證券，多次在未經客戶同意或授權下，利用他們的股份，為其他帳戶內無足夠股份的客戶交易進行交收。證監指出，該行違規行為可歸咎於匯業負責人員熊麗萍疏忽職守所致，向其作出譴責並處以罰款15萬元。


多次未經客戶授權 為其他帳戶交易

翻查資料，熊麗萍於2012年6月離開匯業，現任友達資產管理董事，她昨日接受本報電話查詢時表示，不便評論事件詳情，但接受證監會通報的內容。她表示，既然自己當時是該公司的負責人員（Responsible Officer），公司管理出問題，負責人員便理應承擔責任。她又指，事件屬前公司的事，自己亦離開了匯業2年，已經是「過去式」，目前工作亦一切如常，沒受事件影響。


據證監會所指，匯業是在2010年1月至2013年2月期間，先後36次違規私自動用客戶股份，未有實施適當的監控措施以保障客戶股票，以及監督滙業員工履行交收職能，因而容許滙業客戶帳戶內的股票，在未經授權下被轉移至其他帳戶，且竟持續超過3年而沒被發現。


證監﹕熊麗萍沒有履行責任

證監會認為，熊麗萍負責監督滙業職能及所有前線與後勤辦公室的運作，身為負責人員及高級管理層成員之一，所肩負的首要責任是確保滙業能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序，妥善管理業務所涉及風險，以及監督滙業僱員。然而熊麗萍沒有履行有關責任，滙業在其管理下所犯的缺失，正正反映出她所犯的缺失。


另外，證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到她接受證監會的調查結果。