平安證券遲報可疑交易 遭罰600萬

【明報專訊】香港證監會調查平保（2318）旗下的平安香港證券，發現它違反洗黑錢守則，亦未有及時向當局舉報可疑交易，昨日被證監罰款600萬元。證監會表示，案件涉及嚴重的內部監控缺失，市場絕不容許如此輕率的態度。平安證券則回應指出，對裁決深感遺憾。


證監會表示，平安證券在2010年8月至2011年4月期間出現多項內部監控缺失，包括在2010年10月至11月期間，其客戶進行一連串可疑交易，但儘管已有多項明顯的可疑迹象，該行仍沒有即時跟進，更沒有依照規定在「在合理範圍內盡快」披露，而是拖延了4個月才舉報。調查更發現，該行並無制訂適當的防止洗黑錢內部政策，及為員工提供防止洗黑錢培訓。證監亦透露，有關調查獲中國證監會的協助。


另一方面，調查又發現平安證券沒有制訂有關處理第三方付款的內部政策。在部分個案中，平安在未取得有關客戶的書面指示的情况下，執行第三方付款。亦曾試過從一名客戶的帳戶付款予該名客戶的女兒，但該名客戶的女兒當時是平安證券的客戶服務主任。


在各項違規情况下，證監會向平安證券罰款600萬元。證監會表示，這罰則已考慮到平安採取的補救行動，包括聘請新的管理團隊及行政總裁。平安證券則表示深感遺憾，但尊重證監會決定。該行強調，近三年間已進行系統性改革，全面優化內部監控機制。