中證監禁滬港通場外對盤

【明報專訊】中國證監會昨日就滬港通發出第《101號令》，規定證券交易服務公司或經紀商，不得自行撮合投資者，通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式，就滬港通買賣的股票，繞道證券交易所提供轉讓服務（即場外對盤）。


港投資者須在中央結算公司登記

中證監的《101號令》進一步表示，內地投資者經港股通買入股票，應當記錄在中國證券登記公司（下稱中登）在香港中央結算公司（中央結算）開立的證券帳戶，中登經過內地證券行事先徵求內地投資者的意見，再以自己名義通過中央結算行使在上市公司的權利。


中登出具的股票持有紀錄，則為港股投資者持有股票的合法證明，而不能夠提取實物股票。


反之，香港投資者經滬港通買入股票後，則要登記在中央結算名下，並且按例在買賣股票時達到信息要求時，依法履行報告和信息披露義務。


在單個境外投資者在內地的股票投資，則與較早前公佈未有太大分別，主要對在單一上市公司的持股比例，不能夠超過上市公司股份總數的10%，所有境外投資者對單一上市A股的持股比例總和，不得超過上市公司股份總數30%。但是境外投資者依法進行戰略投資的，則不受此限。


證券交易所、證券服務公司及結算機構，亦要按規定保存履行職責時所產生的各類文件不少於20年。