光大烏龍盤主角告中證監

【明報專訊】內地光大證券烏龍盤事件的主角之一楊劍波將中證監告上公堂。去年8月，時任光證策略投資部總經理的楊，在被以內幕交易定罪罰款60萬元人民幣及終身禁入證券市場後，今年2月就有關判決入稟起訴中證監，他表示，在烏龍盤後採取的對冲解決手段已向當局匯報並獲得批准，不存在所謂內幕交易。有律師認為，勝訴機會不大。


被罰60萬人幣 禁入證券市場

內地《證券市場周刊》昨天以楊劍波狀告中證監為封面故事，從當事人角度講述烏龍盤事件全部過程。去年8月16日，光證在發生錯盤後採取沽空平倉措施，最終導致當日A股大插水。負責執行措施的即是楊劍波，他在報道中表示，對冲措施在執行前就已向上交所、上海證監局匯報，在交易過程中，中國金融期貨交易所一直和他保持電話聯繫。


至8月30日，中證監認定光證此案採取的對冲（沽空）行為觸犯了內幕交易，對公司判罰5.2億元人民幣，對楊劍波等四人亦做出嚴厲處分（見表）。上述周刊引述楊的反駁稱，「哪有向監管者匯報後，監管者又在公司辦公室的情况下，在交易所那麼多電話溝通的情况下做出的交易是內幕交易的道理？」


上交所、中金所發言人昨日回覆本報時均表示，截至目前，沒有進一步可披露的消息；中證監發言人則表示，關注到相關報道，但此前證監會已就光大證券異常交易事件的調查處理情况，做過詳細介紹。


金融律師﹕中證監處罰合理

據報道，楊劍波在今年2月8日向北京市第一中級人民幣法院提起訴訟，要求中證監撤銷（2013）59號《行政處罰決定書》和（2013）20號《市場禁入決定書》。昨日，光大證券A股股價上漲0.35%。


不過，有熟悉內地金融律師認為，內幕交易的相對方是公眾而非監管部門，光證在進行對冲交易之前並沒有向公眾披露股價異動原因，中證監所作出的行政處罰決定並無問題。