建銀國際遭證監罰2,400萬

【蘋果日報】再有投行因未有履行保薦人責任而遭證監會譴責！證監會昨公佈，建銀國際金融在2013年及2014年因保薦人缺失，對其作出譴責及罰款2,400萬元，是證監會今年第3張罰單。
證監會指，建銀國際金融在2013年及2014年擔任福建東亞上市申請的獨家保薦人期間，沒有在呈交其上市申請前，對福建東亞進行所有合理的盡職審查，也沒有進行妥善的客戶盡職審查，盡職審查工作的審計線索或書面紀錄也沒有妥善備存，故對其作出譴責及罰款2,400萬元。
事實上，證監會近年積極嚴打保薦人失當行為，今年上半年已兩度出手處罰投行。今年3月，瑞銀自爆遭證監會暫停在香港出任保薦人18個月，並罰款1.19億元，是本港歷來對保薦人開出最巨額的罰單。早前有外媒引述一份瑞銀投資銀行業務全球主管Andrea Orcel及亞洲主管金弘毅所發出的內部備忘錄，該行指上訴結果揭盅前可繼續保薦新股，上訴結果最快於2019年揭盅。
另今年5月，花旗集團旗下花旗環球金融亞洲，擔任瑞金礦業（246）保薦人時，未有進行合理盡職審查及未有監督交易小組，證監會譴責該行及罰款5,700萬元。