摩根士丹利香港罰1850萬

【明報專訊】證監會昨日指，由於摩根士丹利香港證券（下稱MSHK）在避免利益衝突、披露賣空指示、遵守持倉限額、申報大額未平倉合約、及執行客戶指示等六方面，存有內部監控缺失，亦違反了《操守準則》，故決定對其作出譴責及罰款1850萬元。


證監：六方面存內部監控缺失

案情指，在2013年6月至今年3月期間，MSHK沒有維持足夠的分隔措施，將代客執行買賣盤與公司本身的買賣分開，以避免利益衝突；其電子交易系統的設計及運作的資料不夠全面；沒有確保披露賣空指示規定獲得遵守；沒有遵守持倉限額及申報大額未平倉合約；亦沒有執行1名客戶及1名資產管理人的指示，更令後者沒有履行申報責任，故認為MSHK違反了《內部監控指引》及《操守準則》，故決定對其作出譴責及罰款1850萬元。


證監會指作出裁定時，已考慮到MSHK與證監會合作解決監管方面的關注；MSHK同意委聘獨立檢討機構，就內部監控措施進行前瞻性的檢討，確保其遵守相關監管規定；及MSHK過往並無因這些缺失而遭受紀律處分的紀錄。


MSHK根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動的業務。