漏報喜尚關連公司 華富罰80萬

【明報專訊】證監昨日指，華富嘉洛此前為喜尚（8179，現稱「新煮意」）擔任上市保薦人時，未有履行職責申報關連供應商，判處罰款80萬元；另外又指前輝立經紀王立賢，擅自使用客戶的股份，促使另一名客戶的「兩邊客交易」完成，決定禁止其重投業界3年。


證監指，喜尚於2011年7月在創業板上市時，招股章程表示喜尚的董事，並沒有在其5大供應商中的其中4家持有任何權益，惟證監會調查發現，其中1家供應商「御凍品」，實際上是由喜尚的主席黃君武，及行政總裁劉蘭英持有；另外招股章程亦錯誤指各主要供應商於往績紀錄期間，並無終止向喜尚及其集團公司供貨，但實際上喜尚與「御凍品」的供貨安排，已於有關期間終止。


證監表示，喜尚曾向華富披露有關「御凍品」的擁有權，及與其身的業務關係狀况資料，但華富嘉洛未能在擬備喜尚的招股章程時，以適當的技能、小心謹慎及勤勉盡責的態度行事，違反了證監會的《操守準則》及《企業融資顧問操守準則》，故判罰80萬元。


挪用客戶股份 輝立經紀停牌3年

另外，證監又指，前輝立經紀王立賢於2012年5月30日，在未獲授權下，擅自為客人以高於市價的價格，買入中國有色金屬（8306）股份，藉此推高股價，令另一名客戶的「兩邊客交易」符合聯交所規則而達成交易，令前者蒙受損失；故認為王立賢違反操守準則，禁止他重投業界3年。