港交所譴責融信 未獲授權資助交易

【明報專訊】港交所（0388）昨日公開譴責融信資源（0578）及其9名董事，指其於2011年至2013年間的兩次收購協議，實際上構成財務資助及主要交易，但該公司並沒有根據《上市規則》召開股東會，以取得股東批准。另外前越秀期貨經紀陳侯榮，因未獲授權便進行交易，故被證監會禁止重投業界2年。


向同一公司付兩次收購訂金

聯交所稱，融信資源與包括主席董存岭等9名董事，於2011年至2013年，先後兩次透過兩家子公司，向同一家公司提出收購並預付訂金，涉及總額1.665億元人民幣，惟其後均宣布終止收購，第1次收購所付的1.115億元人民幣訂金，更容許賣方在不收利息及抵押品的情况下，分兩期（半年及1年後）歸還。


上市委員會認為，該等情况構成財務資助，且兩次收購應合併計算，即構成主要交易，惟融信資源及9名董事並沒有根據《上市規則》召開股東會，故予以譴責，並勒令融信資源兩個月內，委聘一名令上市部滿意的獨立合規顧問，為其提供有關《上市規則》的諮詢；9名董事則須接受再培訓。


陳侯榮擅自交易 禁投業界兩年

另外，證監會指，陳侯榮在錯誤處理指示後，並無根據內部政策向上級匯報，反而在未獲客戶授權下擅自交易，企圖減輕損失，違反《操守準則》，因此決定禁止其重投業界兩年。