券商場外融資再收緊

【明報專訊】內地進一步打擊場外配資活動，中國證券業協會昨日發布《證券公司股票質押式回購交易業務風險管理指引（試點）》方案，規範券商進行場外股票抵押融資業務，一方面明確要求券商應以自有資金參與這項業務，另一方面限制券商的借出資金餘額不得超過淨資本50%，給予單一融入方（借貸方）的累計融資餘額亦不得超過淨資本5%。


較3月草案額度大削四分三

該協會於今年3月曾起草試點方案，當時沒明確要求券商只能以自有資金進行場外股票抵押融資業務，而且融出資金餘額與淨資本比例為200%；昨日公布的方案，實際上大幅削減了券商可進行場外抵押融資額度的四分之三。另一方面，草案原本只要求券商自行決定融資餘額佔淨資本比例，但現在則清楚限制只能向借貸方融資不超過淨資本5%。


中證監新聞發言人張曉軍昨稱，上半年加強調查大股東違規減持案件，已調查大股東、董監高減持未披露、違反承諾減持、短線交易等個案近50宗，已根據核查情况，對券商兩融和利用HOMS場外配資存在違規與風險隱患的企業立案查處。


另外張曉軍稱，上半年中證監亦重點查處了新型市場操縱行為，上半年新增的市場操縱行為案件已立案31宗，創近年歷史新高。但對於之前公安部赴上海部分貿易公司調查惡意做空的進展，張曉軍沒有正面回應，指有關公安機關調查的情况，要以公安機關發布的信息為準。