中證監再責罰6券商兩融業務

【明報專訊】A股升勢持續，內地融資融券（下稱「兩融」）餘額續創新高，中證監為防市場「失控」，早前對券商兩融業務已加大檢查力度。繼1月中證監叫停海通證券（6837）等多家券商的兩融業務之後，昨日再通報對6家券商兩融業務的監管措施，其中包括計劃來港上市的華泰證券。


包括擬來港上市華泰

中證監昨日在官網通報今年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情况，2月2日至15日期間，對46家券商進行為期兩周的現場檢查，表示「沒有發現重大違法違規行為」，但仍有部分不規範操作。其中長城證券因代銷傘型信託產品等行為，成為本次唯一被中證監暫停新開兩融帳戶3個月的券商。


而已經向港交所遞交上市申請的華泰證券，則存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業務，被中證監責令限期改正。至於早前被暫停其兩融新開戶業務三個月的海通、中信（6030）和國泰君安，市場則預計可將於本月解除該監管措施。