平證前CEO釘牌1年

【明報專訊】平安證券（香港）在去年被裁定犯有嚴重內部監控缺失後，沒有按規定制定防止洗黑錢措施，以及沒有即時向監管機構通報可疑交易，該行已被罰款600萬元。證監昨日再宣布，平證前行政總裁（CEO）賀志華懷疑串謀多項相關可疑交易，被證監裁定禁止重投業界一年。


事發在2010年8月至2011年4月期間，平証被指沒有制訂防止洗黑錢活動的內部監控程序、沒有適當及有效的程序以在執行付款時保障客戶資產、沒有及時向證監會及聯合財富情報組舉報可疑交易。前行政總裁賀志華在相關多宗可疑交易中擔任代名人及串謀進行交易。


證監：與下屬衝突加劇監控缺失

證監稱，賀志華作為事發期間平證最高級人員，但缺失被揭發後卻試圖拒絕承擔責任，更歸咎於下屬，他與下屬的衝突令平證內部監控缺失變得更為嚴重。平證其後已將賀志華撤職，並聘請了新的行政總裁。證監決定禁止賀志華就任何受規管活動重投業界12個月。據證監會表示，旗下上訴審裁處現仍在對平證另外一名員工進行紀律研訊。