中證監對55機構 加強執法

【明報專訊】在美國證監會出手，誠圖要求四大國際級會計師行，提交更多底稿資料供調查及執行一般核數審閱工序之餘，中國證監會亦加強執法，提升管治，並且對55家機構及416名個人，作出處罰，罰款高達4.68億元人民幣。


中國證監會的發言人鄧舸在上周五每周例會上表示，該會不止執行過行政處罰，還在近期對部份私募房地產基金，進行過現場調查。當中其責令北京恒銀中嘉投資基金管理公司等多間公司，要求限期整改，並且記入資本市場誠信檔案。另該會對6家被調查的管理人發出監管關注函，餘下3家被調查的機構則要接受行政監管處理措施。該會發現的問題，主要集中於執行合格投資者制度不到位、單隻基金投資者超過法定人數、利益衝突等多項問題。


在執行行政處罰同時，中國證監會亦執行催告程序，其中13人已以公告方式催告，並且依法申請北京西城區人民法院等有關法院對47名當事人強制執行，合共催繳往年及當年罰款合共7.04億元人民幣。


另在執行處罰過程中，中國證監會亦遇到有人不肯配合及阻力。當中例如成都海天鴻實業方面因為沒有清繳罰款，最終被法院判以凍結銀行賬戶、房產及車輛等措施，最終獲一次過繳清798萬元人民幣罰款。