莎利士堡證券停業 涉100客

【明報專訊】港交所（0388）昨早突宣布把莎利士堡證券列為失責人士，暫停其與聯交所交易系統聯通的權利。證監會晚上亦宣布，已向莎利士堡發出限制通知書，直至另行通知，約有100名客戶受影響。


這是2007年萬隆行證券一名經紀挪用客戶資產以來，證監會再度根據《證券及期貨條例》第204及205條，禁止證券行進行受規管活動及處理客戶資產。昨日有電子傳媒報道，證監會職員到該行位於中環的辦公室逗留半小時，並取走一些文件。


疑未借貨就沽空

市場盛傳，莎利士堡是次「出事」與非法沽空有關。港交所的通告表示，將就莎利士堡的未交收股份數額進行結清，即「進行反方向的交易以抵消未交收的股份數額」，以計算該行應付或應收之淨額。


有業內人士指出，根據港交所的說法，似是要「買返啲貨」，故非法沽空的說法合邏輯。非法沽空是指投資者沒有借貨就沽空股份，證券界人士說，一般而言投資者或經紀行「偷雞沽空後即刻買回，份額不是太大的話，監管機構未必察覺。」他估計，可能是沽空金額較大，或佔某隻股票沽空比重高，導致今次事件。


業內人士又說，倘若證券行是在意外情况下無貨沽空，例如因為有期權操作令到該行技術上無貨沽空，一般可申請自行買回有關股份，否則須由聯交所出手，買回涉及股份。


莎利士堡自2005年在港成立，約有10名員工。證監會表示該行擁有約100名客戶，這次發限制通知旨在保障該行的現有資產，並確保資產在查訊進行期間不會被轉移。


港交所則回應指，暫未收到該行客戶的查詢或投訴。