保薦洪良失職 賓架遭釘牌

【明報專訊】曾創下掛牌最短時間即遭勒令停牌、保薦人罰款史上最巨兼終生停賽的洪良（0946）再添「新紀錄」，證監會宣布，撤銷洪良保薦人兆豐資本前董事總經理康曉龍牌照，為本港首度有投資銀行負責人，因為在保薦新股時失職而遭釘牌。有證券界人士指出，較以往僅暫停投行人員牌照相比，釘牌阻嚇力較大，但保薦人要為招股文件不實資料負刑責，才是令保薦人做好盡職審查的緊箍咒。


本報昨日致電康曉龍，他表示正身處飛機上，未能詳談。康曉龍現時為邦盟匯駿顧問有限公司董事總經理，不時出任該公司企業財務及上市實務課程的講師。


證監：圖將責任推卸

證監會經調查發現，康沒有履行他作為保薦人主要人員及負責人員的職責，包括否認他負責監督兆豐資本內處理洪良上市申請的交易小組，試圖將責任推卸給兆豐資本另一名負責人員及保薦人主要人員X先生。康曉龍聲稱自己是董事總經理，工作是監督兆豐資本不同部門，而負責洪良上市申請的人是X，拒絕承認責任。


監督不力 未跟進遺漏資料

然而證監指出，康曉龍與X須一起就履行其身為保薦人主要人員的職責承擔共同及各別責任。


此外，證監指康曉龍監督不力，例如未有審閱洪良主要客戶及供應商填寫的盡職審查問卷，因而沒有發現，多數問卷都遺漏了與洪良相關的交易數據等重要資料，康亦沒有指示交易小組跟進遺漏了的資料。


基於上述調查結果，證監會決定撤銷康曉龍擔任代表的牌照，並撤銷其擔任負責人員的資格。事實上，早在洪良「爆煲」前，康曉龍已跳船離開兆豐資本，其後證監會網頁顯示，康曉龍持有「證券交易」、「就證券提供意見」及「就機構融資提供意見」的3個「負責人員」牌照，但備註上標明「沒有主事人。不准從事這受規管活動。」


洪良拒退款10億 打官司

另外，洪良被指招股書失實，遭證監會以《證券及期貨條例》第213條起訴，要求洪良向投資者退還9.97億元上市集資款項。洪良不滿證監會以民事形式興訟，認為高院不應受理，但高院昨決定待案件審結後，才處理司法管轄權的爭議，案件將於今日正式開審，而洪良則就裁決提出上訴。


過去保薦人負責人失職，最重罰則為京華山一當年任東大照明上市保薦人，京華山一的溫天絡及印國庭分別被證監禁止重投業界6年及4年。


明報記者 毛婷婷